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4月14日，据市场多家媒体报道，北京证监局针对国都证券连发3份罚单。该券商被采取责令改正并限制业务活动的行政监管措施，董事长翁振杰和时任董秘朱玉萍被要求接受监管谈话。
北京证监局指出，国都证券公司治理结构不健全，公司治理失衡，投行业务内控制衡失效，影响公司合规稳健展业。北京证监局暂停国都证券投行类业务6个月（2023年4月12日至2023年10月11日），并要求对相关负责人员进行内部问责、报告结果。
今年1月，国都证券6名股东被北京证监局采取责令改正、警示函等行政监管措施。经查，重庆信托作为国都证券股东，存在未如实说明一致行动人关系、与其他股东违规约定让渡股东权利、利用对国都证券经营管理影响进行不当关联交易获利等多方问题。
除公司被采取行政监管措施外，国都证券的董事长翁振杰和时任董秘朱玉萍也被采取监管谈话。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，公司董事会对股东大会负责，对公司合规管理、风险管理和内部控制体系的有效性承担最终责任。翁振杰作为国都证券董事长，对此负有主要责任。朱玉萍作为国都证券时任董秘，对此负有责任。
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