突发！五矿、中天、金元等多家券商收罚单

财通社 2022-12-06 18:04:04

(资料图片)

来源：财通社

作者：杨波

深圳证监局、浙江证监局一口气开出多张罚单，涉及五矿证券、中天证券、金元证券等多家券商，违规行为包括违规操作客户证券账户、为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务、违规兼职、公司知情不报等等。

12月5日，深圳证监局发布《关于对五矿证券有限公司深圳金田路证券营业部采取出具警示函措施的决定》。行政监管措施决定书中提到，经查，我局发现你营业部存在从业人员违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利等问题，反映出你营业部客户异常交易监控机制不完善，从业人员执业行为管理不足，合规管理不到位。我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。

同日，深圳证监局还发布了中天证券营业部负责人被采取监管谈话措施的决定。根据行政监管措施决定书，经查，你在任中天证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部负责人期间，违规参与客户证券账户出借，并为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务。我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施。

12月5日，浙江证监局发布《关于对金元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。经查，我局发现你公司瑞安安阳路证券营业部负责人叶羽在任职期间，存在在你公司参股或者控股的公司以外的营利性机构兼职的行为。你公司在知悉叶羽有关兼职行为后，未按规定向我局报告，反映出公司内部控制不完善、合规管理不到位。我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

而金元证券也因知情不报被波及，浙江证监局认为，公司在知悉叶羽有关兼职行为后，未按规定报告，反映出公司内部控制不完善、合规管理不到位的问题。据此，金元证券同样被采取出具警示函的监督管理措施，同时记入证券期货市场诚信档案。

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